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证监会对华龙证券采取监管谈话措施因投资银行类业务内部控制不完善等

时间:2022-06-15 19:26    来源: 创业资本圈   作者:李陈默
证监会对华龙证券采取监管谈话措施因投资银行类业务内部控制不完善等

中国证监会对华龙证券股份有限公司采取监管措施,华龙证券存在以下违规行为:

一是投行业务内控不完善,内控制度不健全,执行不到位,内控组织架构混乱,“三道防线”关键节点把关不严。

二是诚信从业风险防控机制不完善,诚信从业风险点整理评估尚未完成,聘请第三方诚信从业风险防控不到位。

要求证监会合规负责人、投行负责人于6月15日15: 00接受监管谈话。