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证监会对华龙证券采取监管谈话措施

时间:2022-06-15 19:06    来源: 创业资本圈   作者:余梓阳
证监会对华龙证券采取监管谈话措施

证券时报·E公司消息,中国证监会已对华龙证券股份有限公司采取监管措施,华龙证券存在以下违规行为:一是投行业务内控不完善,内控制度不健全,执行不到位,内控组织架构混乱,“三道防线”关键节点形同虚设。二是诚信从业风险防控机制不完善,诚信从业风险点整理评估尚未完成,聘请第三方诚信从业风险防控不到位。要求证监会合规负责人、投行负责人于6月15日15: 00接受监管谈话。