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旗下一营业部及时任负责人收严厉罚单,华安证券又陷“声誉风险”之中

时间:2022-06-16 13:55    来源: 创业资本圈   作者:兰心雪
旗下一营业部及时任负责人收严厉罚单,华安证券又陷“声誉风险”之中

日前,甘肃证监局公布了对华安证券兰州金昌路证券营业部出具警示函的决定。

柿子财经记者了解到,该决定显示,甘肃证监局认定华安证券兰州金昌路证券营业部存在以下问题:一是营业部聘用不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动;第二,在营销过程中,销售部门存在向其他利益相关方输送不正当利益的行为。

“上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款,反映出你营业部在人员管理、营销控制和廉洁从业方面存在不足,未能有效实施合规管理。”甘肃证监局告诉华安证券金昌路营业部。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施。

记者注意到,与此同时,甘肃证监局表示,根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第四条第三款的规定,魏龙义作为时任华安证券兰州金昌路证券营业部负责人, 对业务部门的违规行为负有直接责任,因此对其进行了出具警告函的监督管理。

中国证券业协会信息显示,魏于2015年6月加入华安证券,目前注册状态正常。

公开资料显示,华安证券是安徽省首家独家证券机构。2012年变更为股份公司。2016年12月6日,公司在上海证券交易所上市。

一般而言,证券公司声誉风险是指利益相关者因公司经营管理、员工违法行为或外部事件而对公司产生负面评价的风险。

华安证券在2021年年报中表示,对声誉风险的容忍度较低。然而,华安证券的员工却屡屡让公司陷入严重的“声誉风险”。

此次,华安证券兰州金昌路证券营业部及时任负责人被处罚,并非该公司近两年来第一次在营业部合规问题上“栽赃”。

去年1月,华安证券福州伍肆路证券营业部原负责人陈小玲未能及时向福建证监局报告诉讼情况,未能按照证监会关于账户实名制的监管要求对异常监控系统中的预警记录进行处理并采取控制措施,以至于福建证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。

此外,在其他合规方面,华安证券也是漏洞频发。如2021年11月,公司全资子公司华安期货财务总监王军因2015年4月至12月违规参与证券投资咨询活动被安徽证监局采取出具警示函措施。

同样在去年11月,华安证券私募资产管理业务被安徽证监局责令采取行政监管措施,纠正不同资产管理计划账户之间违规交易、债券投资风险控制不完善、未建立私募资产管理业务主要业务人员及相关管理人员收益延期支付机制等问题。